Přednáší ...

JUDr. Evžen ŠŤASTNÝ Česká národní banka (dohled a regulace poskytovatelů investičních služeb)

Obsah kurzu/školení

CÍL SEMINÁŘE

Účastníci se seznámí se změnami, které do zákona o podnikání na kapitálovém trhu a prováděcích vyhlášek vnesla transpozice směrnice o trzích s finančními nástroji a navazujících komunitárních právních předpisů. Dále bude poskytnut přehled nově nabytých práv obchodníků s cennými papíry i povinností, které musí dodržovat. Představen bude nový institut vázaného zprostředkovatele i dopad změn na podnikání devizových míst. Seminář je proto určen představitelům obchodníků s cennými papíry, investičních zprostředkovatelů, advokátům i dalším zájemcům o problematiku poskytování investičních služeb.

PROGRAM SEMINÁŘE

• Podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
• Přehled nejdůležitějších zákonů týkajících se oblasti cenných papírů
• Evropská právní úprava
• Definice a pojmy
• Investiční služby a nástroje
• Hlavní investiční služby
• Doplňkové investiční služby
• Další činnosti
• Investiční nástroje
• Devizová místa a investiční zprostředkovatelé
• Dopad novely na činnost devizových míst a investičních zprostředkovatelů
• Distribuce investičních produktů
• Kategorie zákazníků/investorů
• Vymezení profesionálních a neprofesionálních zákazníků a způsobilých protistran
• Výjimky ve vymezení, rozdíly v přístupu k zákazníkům
• Pravidla obezřetného podnikání, jednání ve vztahu k zákazníkům, vnitřní provoz obchodníka
• Kapitálové a personální vybavení obchodníka
• Vnitřní kontrolní a řídící systém
• Poskytování služeb prostřednictvím dalších osob (Outsourcing)
• Střet zájmů
• Ochrana majetku zákazníka
• Vyžadování informací od zákazníka
• Poskytování informací zákazníkům a pravidla propagace
• Povinnost provedení pokynu za nejlepších podmínek
• Pravidla nakládání s pokynem zákazníka
• Archivace a uchovávání dat